全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司向上海證券交易所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）

第一章  總  則

為了規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）掛牌公司向上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市的審核及上市安排等事宜，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司轉(zhuǎn)板上市的指導(dǎo)意見(jiàn)》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及規(guī)范性文件，制定本辦法。

全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板公司）向本所科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市審核及上市安排事宜，適用本辦法。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件。

本所對(duì)轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板上市審核）。審核通過(guò)的，作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定；審核不通過(guò)的，作出不同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

本所轉(zhuǎn)板上市審核重點(diǎn)關(guān)注并判斷轉(zhuǎn)板公司是否符合本所規(guī)定的轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求，督促轉(zhuǎn)板公司完善信息披露內(nèi)容。

本所轉(zhuǎn)板上市審核遵循依法合規(guī)、公開(kāi)透明、便捷高效的原則，提高審核透明度，明確市場(chǎng)預(yù)期。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，依法充分披露投資者作出價(jià)值判斷和投資決策所必需的信息，保證轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，簡(jiǎn)明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)要求，依法向其提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)以及其他資料，配合相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作。

轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，保證轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件和信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，依法審慎作出并履行相關(guān)承諾。

前款規(guī)定的相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)依法配合保薦人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作，不得利用其控制地位或者影響能力指使或者協(xié)助轉(zhuǎn)板公司進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)行為，不得損害投資者合法權(quán)益。

保薦人及保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)、轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)等文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，充分了解轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件和信息披露文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求獨(dú)立作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，保證轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對(duì)與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行核查驗(yàn)證，履行特別注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。

本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本辦法及本所其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，轉(zhuǎn)板公司的控股股東、實(shí)際控制人及其相關(guān)人員，保薦人、保薦代表人及其他相關(guān)人員，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等主體在轉(zhuǎn)板上市中的相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行自律監(jiān)管。

前款規(guī)定的主體應(yīng)當(dāng)積極配合本所轉(zhuǎn)板上市審核工作，接受本所自律監(jiān)管并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本所作出同意轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的決定，不表明本所對(duì)申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明本所對(duì)股票的投資價(jià)值、投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

股票上市后，因轉(zhuǎn)板公司經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。

轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市后，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板上市規(guī)則》）以及本所其他規(guī)定。

第二章　轉(zhuǎn)板上市條件

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)在精選層連續(xù)掛牌一年以上，且最近一年內(nèi)不存在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的應(yīng)當(dāng)調(diào)出精選層的情形。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《注冊(cè)辦法》）第十條至第十三條規(guī)定的發(fā)行條件；

（二）轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人不存在最近3年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，因涉嫌違法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)，或者最近12個(gè)月受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司公開(kāi)譴責(zé)等情形；

（三）股本總額不低于人民幣3000萬(wàn)元；

（四）股東人數(shù)不少于1000人；

（五）公眾股東持股比例達(dá)到轉(zhuǎn)板公司股份總數(shù)的25%以上；轉(zhuǎn)板公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公眾股東持股的比例為10%以上；

（六）董事會(huì)審議通過(guò)轉(zhuǎn)板上市相關(guān)事宜決議公告日前連續(xù)60個(gè)交易日（不包括股票停牌日）的股票累計(jì)成交量不低于1000萬(wàn)股；

（七）市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)符合本辦法規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（八）本所規(guī)定的其他轉(zhuǎn)板上市條件。

不具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第1.2條規(guī)定的5項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)。

具有表決權(quán)差異安排的轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市，市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)至少符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中的一項(xiàng)，表決權(quán)差異安排應(yīng)當(dāng)符合《科創(chuàng)板上市規(guī)則》的規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司的轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)和保薦人的轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)應(yīng)當(dāng)明確說(shuō)明所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)市值指標(biāo)中的預(yù)計(jì)市值，按照轉(zhuǎn)板公司向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)日前20個(gè)交易日、60個(gè)交易日、120個(gè)交易日（不包括股票停牌日）收盤市值算術(shù)平均值的孰低值為準(zhǔn)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)符合《注冊(cè)辦法》規(guī)定的科創(chuàng)板定位。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合《科創(chuàng)屬性評(píng)價(jià)指引（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報(bào)及推薦暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)其是否符合科創(chuàng)板定位進(jìn)行自我評(píng)估，提交專項(xiàng)說(shuō)明。

保薦人推薦轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合科創(chuàng)板定位、科創(chuàng)屬性要求進(jìn)行核查把關(guān)，出具專項(xiàng)意見(jiàn)。

第三章　轉(zhuǎn)板上市審核

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)保薦人進(jìn)行保薦，并委托保薦人通過(guò)本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)報(bào)送下列轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件：

（一）轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)；

（二）股東大會(huì)決議及公司章程；

（三）轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)及相關(guān)文件；

（四）法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件；

（五）本所要求的其他文件。

轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)與本所的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件中提交的財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)已在法定期限內(nèi)披露。申請(qǐng)文件中與轉(zhuǎn)板公司公開(kāi)發(fā)行并進(jìn)入精選層申請(qǐng)報(bào)告期間重合事項(xiàng)，保薦人可依據(jù)時(shí)任保薦人意見(jiàn)等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。轉(zhuǎn)板公司進(jìn)入精選層后，已公開(kāi)披露的信息，保薦人可依據(jù)公開(kāi)披露信息等盡職調(diào)查證據(jù)發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)。保薦人在引用相關(guān)意見(jiàn)和公開(kāi)披露信息時(shí)，應(yīng)對(duì)所引用的內(nèi)容負(fù)責(zé)。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就轉(zhuǎn)板上市事宜作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就轉(zhuǎn)板上市作出決議，決議應(yīng)當(dāng)至少包括下列事項(xiàng)：

（一）轉(zhuǎn)板上市地點(diǎn)及板塊；

（二）轉(zhuǎn)板上市的證券種類和數(shù)量；

（三）以取得本所作出同意轉(zhuǎn)板上市決定為生效條件的股票終止掛牌事項(xiàng)；

（四）決議的有效期；

（五）對(duì)董事會(huì)辦理本次轉(zhuǎn)板上市具體事宜的授權(quán)；

（六）其他必須明確的事項(xiàng)。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)同時(shí)具有保薦業(yè)務(wù)資格和本所會(huì)員資格的證券公司作為轉(zhuǎn)板上市保薦人，并與保薦人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方權(quán)利和義務(wù)。

保薦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，履行上市保薦職責(zé)，向本所提交包括下列內(nèi)容的轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)：

（一）本次轉(zhuǎn)板上市的基本情況；

（二）對(duì)本次轉(zhuǎn)板上市是否符合本所規(guī)定的上市條件的逐項(xiàng)說(shuō)明；

（三）對(duì)轉(zhuǎn)板公司證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排；

（四）保薦人及其關(guān)聯(lián)方與公司及其關(guān)聯(lián)方之間的利害關(guān)系及主要業(yè)務(wù)往來(lái)情況；

（五）是否存在可能影響公正履職的情形的說(shuō)明；

（六）相關(guān)承諾事項(xiàng)；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所要求的其他事項(xiàng)。

本所收到申請(qǐng)文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件的齊備性進(jìn)行審查，作出是否受理的決定。

轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件不齊備，或者存在尚未實(shí)施完畢的股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、股票回購(gòu)等情形的，本所不予受理。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件當(dāng)日，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所網(wǎng)站披露轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)、轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)、審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等文件。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)后至本所作出同意轉(zhuǎn)板上市的決定前，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)按照本辦法及本所相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述申請(qǐng)文件予以更新并披露。

轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，以及與本次轉(zhuǎn)板上市相關(guān)的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員即須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本所對(duì)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審核，通過(guò)提出問(wèn)題、回答問(wèn)題等多種方式，督促轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)完善信息披露，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，提高信息披露質(zhì)量。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件存在重大疑問(wèn)且轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)中無(wú)法作出合理解釋的，可以對(duì)轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)保薦人開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板至科創(chuàng)板上市的，本所審核機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)本所審核問(wèn)詢的回復(fù)后，認(rèn)為不需要進(jìn)一步審核問(wèn)詢的，將出具審核報(bào)告并提交科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱上市委員會(huì)）。

上市委員會(huì)召開(kāi)審議會(huì)議，對(duì)本所審核機(jī)構(gòu)出具的審核報(bào)告及轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件進(jìn)行審議，通過(guò)合議形成符合或不符合轉(zhuǎn)板上市條件和信息披露要求的審議意見(jiàn)。

本所結(jié)合上市委員會(huì)的審議意見(jiàn)，作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

本所在作出同意或者不同意轉(zhuǎn)板上市決定后，及時(shí)通知轉(zhuǎn)板公司，通報(bào)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

本所自受理申請(qǐng)文件之日起2個(gè)月內(nèi)作出是否同意轉(zhuǎn)板上市的決定，但轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。轉(zhuǎn)板公司及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)回復(fù)本所審核問(wèn)詢的時(shí)間總計(jì)不超過(guò)2個(gè)月。

中止審核、請(qǐng)示有權(quán)機(jī)關(guān)、落實(shí)上市委員會(huì)意見(jiàn)、暫緩審議、處理會(huì)后事項(xiàng)，本所按照規(guī)定對(duì)轉(zhuǎn)板公司實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，要求保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)核查，并要求轉(zhuǎn)板公司補(bǔ)充、修改申請(qǐng)文件等情形，不計(jì)算在前款規(guī)定的時(shí)限內(nèi)。

本所受理轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)至轉(zhuǎn)板上市前，發(fā)生重大事項(xiàng)的，轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并作出公告，并按要求更新轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件。轉(zhuǎn)板公司的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)，并向本所提交專項(xiàng)核查意見(jiàn)。

本所作出同意轉(zhuǎn)板上市決定后至股票上市交易前，發(fā)生重大事項(xiàng)，對(duì)轉(zhuǎn)板公司是否符合轉(zhuǎn)板上市條件或信息披露要求產(chǎn)生重大影響的，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)暫緩上市；本所發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司存在上述情形的，有權(quán)要求轉(zhuǎn)板公司暫緩上市。本所發(fā)行上市審核機(jī)構(gòu)可對(duì)轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)重新進(jìn)行審核，并視情況提交上市委員會(huì)審議，相關(guān)時(shí)間不計(jì)入前條規(guī)定的時(shí)限。

轉(zhuǎn)板公司及其保薦人應(yīng)當(dāng)將前款情況及時(shí)報(bào)告本所并作出公告，說(shuō)明重大事項(xiàng)相關(guān)情況及轉(zhuǎn)板公司將暫緩上市。本所經(jīng)審核認(rèn)為相關(guān)重大事項(xiàng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)板公司不符合轉(zhuǎn)板上市條件或者信息披露要求的，將撤銷同意轉(zhuǎn)板上市的決定。

轉(zhuǎn)板上市的申請(qǐng)與受理、審核相關(guān)事宜，本辦法已作規(guī)定的，適用本辦法；本辦法未作規(guī)定的，參照適用《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板審核規(guī)則》）及本所其他相關(guān)規(guī)定。

第四章　轉(zhuǎn)板上市安排

本所同意轉(zhuǎn)板上市的決定自作出之日起6個(gè)月有效，轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在決定有效期內(nèi)完成轉(zhuǎn)板上市的所有準(zhǔn)備工作并向本所申請(qǐng)股票在科創(chuàng)板上市交易。暫緩上市不計(jì)算在決定有效期內(nèi)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)板上市前，按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定，辦理轉(zhuǎn)板上市證券登記相關(guān)業(yè)務(wù)。

轉(zhuǎn)板公司應(yīng)當(dāng)在其股票上市交易前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和其他有關(guān)事項(xiàng)。上市相關(guān)程序及要求參照適用《科創(chuàng)板上市規(guī)則》關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的本公司轉(zhuǎn)板上市前已經(jīng)發(fā)行股份（以下簡(jiǎn)稱轉(zhuǎn)板上市前股份），也不得提議由轉(zhuǎn)板公司回購(gòu)該部分股份；限售期屆滿后6個(gè)月內(nèi)減持股份的，不得導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變更。

轉(zhuǎn)板公司沒(méi)有或者難以認(rèn)定控股股東、實(shí)際控制人的，應(yīng)當(dāng)參照控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行股份限售的股東范圍，參照適用科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的相關(guān)規(guī)定，股份限售期為公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個(gè)月。

轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份，自公司轉(zhuǎn)板上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

轉(zhuǎn)板公司核心技術(shù)人員自公司轉(zhuǎn)板上市之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的本公司轉(zhuǎn)板上市前股份不得超過(guò)上市時(shí)所持公司上市前股份總數(shù)的25%，減持比例可以累積使用。

公司轉(zhuǎn)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人自轉(zhuǎn)板上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份；自轉(zhuǎn)板上市之日起第四個(gè)會(huì)計(jì)年度和第五個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)，每年減持的本公司轉(zhuǎn)板上市前股份不得超過(guò)公司股份總數(shù)的2%，并應(yīng)當(dāng)符合本所關(guān)于股份減持與限售的相關(guān)規(guī)定。

公司轉(zhuǎn)板上市時(shí)未盈利的，在實(shí)現(xiàn)盈利前，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員自轉(zhuǎn)板上市之日起3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度內(nèi)，不得減持本公司轉(zhuǎn)板上市前股份；在前述期間內(nèi)離職的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守本款規(guī)定。

公司實(shí)現(xiàn)盈利后，前兩款規(guī)定的股東可以自當(dāng)年年度報(bào)告披露后次日起減持轉(zhuǎn)板上市前股份，但應(yīng)當(dāng)遵守本所其他有關(guān)股份減持與限售的規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東所持股份在轉(zhuǎn)板公司申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市時(shí)有限售條件且轉(zhuǎn)板上市時(shí)限售期尚未屆滿的，該部分股份的剩余限售期自轉(zhuǎn)板公司轉(zhuǎn)板上市之日起連續(xù)計(jì)算直至限售期屆滿。

轉(zhuǎn)板公司向本所申請(qǐng)轉(zhuǎn)板上市時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員以及其他有關(guān)股東應(yīng)當(dāng)承諾遵守第二十九條至第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

公司轉(zhuǎn)板上市的，保薦人持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì)計(jì)年度；轉(zhuǎn)板公司提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)時(shí)已在精選層掛牌滿兩年的，持續(xù)督導(dǎo)期間為公司股票在科創(chuàng)板上市當(dāng)年剩余時(shí)間以及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。持續(xù)督導(dǎo)期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成。

轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市首日的開(kāi)盤參考價(jià)原則上為轉(zhuǎn)板公司股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)最后一個(gè)有成交交易日的收盤價(jià)。

轉(zhuǎn)板公司股票在科創(chuàng)板轉(zhuǎn)板上市后的交易、融資融券、股票質(zhì)押回購(gòu)及約定購(gòu)回交易、投資者適當(dāng)性管理等相關(guān)事項(xiàng)，適用本所關(guān)于科創(chuàng)板上市公司的有關(guān)規(guī)定。

轉(zhuǎn)板公司股東參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)使用滬市A股證券賬戶；轉(zhuǎn)板公司股東未開(kāi)通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，僅能繼續(xù)持有或者賣出轉(zhuǎn)板公司股票，不得買入本公司股票或者參與科創(chuàng)板其他股票交易。

第五章　自律監(jiān)管

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則采取下列監(jiān)管措施：

（一）書(shū)面警示；

（二）監(jiān)管談話；

（三）要求限期改正；

（四）要求公開(kāi)更正、澄清或者說(shuō)明；

（五）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，可以根據(jù)本辦法及本所相關(guān)規(guī)則實(shí)施下列紀(jì)律處分：

（一）通報(bào)批評(píng)；

（二）公開(kāi)譴責(zé)；

（三）6個(gè)月至5年內(nèi)不接受轉(zhuǎn)板公司提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件；

（四）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提交的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（五）3個(gè)月至3年內(nèi)不接受保薦代表人及保薦人其他相關(guān)人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)人員簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件；

（六）公開(kāi)認(rèn)定轉(zhuǎn)板公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員3年以上不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

（七）本所規(guī)定的其他紀(jì)律處分。

保薦人報(bào)送的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)?jiān)谝荒陜?nèi)累計(jì)兩次被本所不予受理的，自第二次收到本所相關(guān)文件之日起3個(gè)月后，方可向本所報(bào)送新的轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)。

本所作出不同意轉(zhuǎn)板上市的決定的，自決定作出之日起6個(gè)月后，轉(zhuǎn)板公司方可再次向本所提交轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中采取監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的具體情形及標(biāo)準(zhǔn)，參照適用《科創(chuàng)板審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。

監(jiān)管對(duì)象不服本所給予第三十七條第二項(xiàng)至第六項(xiàng)的紀(jì)律處分決定的，可以按照《上海證券交易所復(fù)核實(shí)施辦法》向本所提出復(fù)核申請(qǐng)。

本所在轉(zhuǎn)板上市審核中，發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)板公司及其控股股東、實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員涉嫌證券違法行為的，將依法報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。

第六章　附則

本辦法經(jīng)本所理事會(huì)審議通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后生效，修改時(shí)亦同。

本辦法由本所負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自發(fā)布之日起施行。