安徽證監(jiān)局近日發(fā)布一則行政處罰決定書，公布了時(shí)任國元證券亳州魏武大道營業(yè)部總經(jīng)理的汝某借賬戶炒股的違規(guī)行為，并對其處以8萬元罰款。

成交額上億元虧損近14萬元

處罰決定書顯示，2004年汝某取得證券從業(yè)資格，2009年6月18日至調(diào)查日一直擔(dān)任國元證券亳州營業(yè)部總經(jīng)理，屬于證券從業(yè)人員。

2006年5月28日至2019年6月11日期間，汝某借用“張某”普通賬戶、信用賬戶從事股票交易，累計(jì)買入365.35萬股，買入金額4941.86萬元，累計(jì)賣出366.35萬股，賣出金額4937.8萬元。也就是說，這13年間，其累計(jì)交易額近1億元。

比較尷尬的是，多年炒股經(jīng)歷并沒有讓汝某有所收益。經(jīng)計(jì)算，他的賬戶資金反而虧損13.75萬元。

證券業(yè)協(xié)會信息顯示，汝某自2004年1月29日登記入職國元證券，自執(zhí)業(yè)起一直任職于國元證券。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，汝某作為證券從業(yè)人員，在任職期間應(yīng)遵守證券法有關(guān)證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定，其長期買賣股票的行為違反原證券法第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

雖然這位營業(yè)部老總已經(jīng)在股市里虧了錢，但違法也要付出代價(jià)。安徽證監(jiān)局最終對他處以8萬元罰款。

多名證券從業(yè)人員炒股被罰

“證券從業(yè)人員不得炒股”是一條鐵律，但是總有人以身試法。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，已有申萬宏源、華鑫證券、國信證券、海通證券等多家券商分支機(jī)構(gòu)的員工因違法買賣股票接到罰單，罰沒金額最高達(dá)300萬元。

從案情看，多數(shù)為借用親屬、朋友等的賬戶進(jìn)行交易，且累計(jì)買賣金額巨大，少則數(shù)百萬元，多則數(shù)千萬元，但從結(jié)果來看，少有盈利，能賺大錢的少之又少。

如山東證監(jiān)局披露的，華鑫證券營業(yè)部從業(yè)僅兩年員工陸某違規(guī)炒股近一年，先后投入本金2018萬元，合計(jì)賣出2274萬元，賺了33.43萬元。以收益率計(jì)算約為1.66%，最終沒收盈利并被處罰30余萬元。

此外，從罰單內(nèi)容看，營業(yè)部分支機(jī)構(gòu)成為員工違規(guī)炒股的“高發(fā)區(qū)”。

對此，滬上一家頭部券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人士表示，營業(yè)部負(fù)責(zé)人掌握著最直接的資源，但受到的合規(guī)監(jiān)管卻相對較弱，總部很難進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)管，因而成為券商合規(guī)管理的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的行為，監(jiān)管一向明令禁止并嚴(yán)厲打擊。

今年3月1日正式施行的新證券法再次明確，證券從業(yè)人員直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

（文章來源：上海證券報(bào)）